本集合计划采用定期开放,每月开放一次,委托人可以在开放期办理本集合计划的参与业务,仅在开放期首个交易日办理退出业务,开放期的具体时间安排以管理人公告为准。份额锁定期原则上为9个月,份额锁定期到期日为自份额确认之日起每9个月之对应开放期的首个交易日,委托人可在份额锁定期到期日时办理退出业务,若在份额锁定期到期日时委托人不申请退出则自动进入下一份额锁定期。
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在本计划收益分配基准日、委托人份额退出申请日、计划终止清算日,管理人计提业绩报酬计提比例为60%。
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本集合计划将主要投资于债券、公开募集的基金、国债期货及现金类资产等金融监督管理部门批准或备案发行的金融理财产品以及法律和法规或中国证监会认可的其他投资品种。其中投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%,具体为:
固定收益类:现金、货币市场基金、银行存款、债券回购、在银行间市场和交易所市场交易的债券(包含国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、可分离交易债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、同业存单以及非公开定向债务融资工具(PPN)等)资产支持证券(非劣后级且穿透底层不为产品)、资产支持受益凭证、永续债等,该类资产的投资比例为80%-100%。
其他类产品:国债期货(仅限套期保值)、公募基金、基金公司及其子公司资管计划、期货公司及其子公司资管计划、证券公司及其子公司资管计划、信任委托公司集合资金信托计划,保险资产管理公司及其子公司发行的资产管理计划,商业银行及其理财子公司的理财计划,私募基金管理人发行的私募证券投资基金等该类资产的投资比例为集合计划总资产的0-20%(不含)。
本集合计划投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%,非因管理人主观因素导致突破比例限制的,管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的15个交易日内调整至符合前述投资比例。 本产品的总资产不允许超出该产品净资产的200%。
公司控制股权的人为西部证券股份有限公司,成立于 2001 年 1 月,注册地陕西省西安市,注册资本约 44.7 亿元人民币,是全国首批规范类证券公司、第 19 家上市的证券公司(证券代码:002673),是行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商,深受长期资金市场投资人信赖。实际控制人为陕西投资集团有限公司,是陕西省人民政府直属的特大型国有骨干企业,已形成了金融、房地产、煤、电四大支柱产业。
主要股东为北京长安投资集团有限公司,成立于 2002 年 9 月,注册资本 3 亿块钱,是一家集金融、地产和投资三大核心业务,拥有雄厚资本和优良信誉的大型多元化投资集团。
其他股东为内蒙古日信投资(集团)有限公司、亨通集团有限公司、兴安盟国有资产投资集团有限责任公司。投资顾问介绍暂无数据投资经理介绍李海宸,男,美国俄克拉荷马城市大学MBA,多年债券投资相关经验,曾任职于联合资信评估股份有限公司,从事债券信用分析工作;2019年6月加入国融证券股份有限公司研究与战略发展部,从事债券研究工作:2021年2月加入国融证券资产管理业务总部,从事债券投资工作。
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